证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ( )

admin2013-10-31 26

问题证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ( )

选项 A、增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C、严格操作规程、提高员工素质
D、加强业务管理和各业务环节的控制

答案A,B,D

解析 C项属于管理风险的防范措施。

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证券交易

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