证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-05-10 49

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/bjDg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()

()属于证券经营机构的禁止性行为。

差额清算方式的主要优点是可以()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。

在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中,道氏理论认为开盘价最为重要。()

A、Thewomanisjustintime.B、Theplanehastakenoff.C、Hewilltrytocalltheplanebacknow.D、Theflighthasbeencancelle

患者女性，50岁，下蹲或腹部用力时，出现不由自主的排尿。其正确的护理诊断是

火灾自动报警系统一般由()等部分组成。

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

在其他情况不变的情况下，中央银行减少黄金储备，将导致货币供应量()。

[*]

Sheisslender,withdelicatewristsandankles.

SolarequipmentSinceabout1800,nearthebeginningoftheIndustrialRevolution,coal,petroleum,andgashavebeenusedata

Jointhe"SleepChallenge"[A]Didyougetenoughsleeplastnight?Probablynot."Weareanationofsleep-deprivedwomen,"say