履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-04-23 39

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务：
一是制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。
二是了解客户义务。
三是大额和可疑支付交易报告义务。
四是保存记录义务。
同时，金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则，即合法审慎原则、保密原则和与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

现代商业银行的核心和支柱业务是()。

经济环境的变化对个人投资理财策略产生影响，一般而言，()可能导致减少储蓄、增加基金股票配置。

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员不得主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。()

李先生以10％的利率借款10000元投资于一个2年期项目，每年年末至少要收回()元，该项目才是可以获利的。

甲在某公司工作，其主要任务是在某保险公司授权的范围内为保险公司代办保险业务。甲是()。

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是()。

从赎回角度看，在我国金融市场中，下列流动性最高的是()。

下列属于衡量生涯阶段财务适足性的指标有()。

经济主体的获利能力分析要用到的财务比率有(　　)。

行为人的行为违法,这是无权代理的构成要件。()

对组织设计论述得比较详细的学者为()。

精神分裂症最常见的幻觉形式是

排卵期宫颈粘液为：

一男性创伤患者，34岁，证见恶心呕吐，腹痛而入院，查体见：面色苍白，脉细弱，左下胸可见皮肤瘀斑，胸廓挤压征(+)，左肺呼吸音减弱，移动性浊音(+)，无明显腹膜炎体征，患者首先应考虑的诊断是

下列税目设置，属于列举税目中的粗列举的是()。

在图1所示的山区自然灾害链中，①②③④依次是()。

下列作品中，其著作权保护期自作品发表之日起计算的是()。

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

现代商业银行的核心和支柱业务是()。

经济环境的变化对个人投资理财策略产生影响，一般而言，()可能导致减少储蓄、增加基金股票配置。

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员不得主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。()

李先生以10％的利率借款10000元投资于一个2年期项目，每年年末至少要收回()元，该项目才是可以获利的。

甲在某公司工作，其主要任务是在某保险公司授权的范围内为保险公司代办保险业务。甲是()。

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是()。

从赎回角度看，在我国金融市场中，下列流动性最高的是()。

下列属于衡量生涯阶段财务适足性的指标有()。

经济主体的获利能力分析要用到的财务比率有( )。

行为人的行为违法,这是无权代理的构成要件。()

对组织设计论述得比较详细的学者为()。

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排卵期宫颈粘液为：

一男性创伤患者，34岁，证见恶心呕吐，腹痛而入院，查体见：面色苍白，脉细弱，左下胸可见皮肤瘀斑，胸廓挤压征(+)，左肺呼吸音减弱，移动性浊音(+)，无明显腹膜炎体征，患者首先应考虑的诊断是

下列税目设置，属于列举税目中的粗列举的是()。

在图1所示的山区自然灾害链中，①②③④依次是()。

下列作品中，其著作权保护期自作品发表之日起计算的是()。

经济主体的获利能力分析要用到的财务比率有(　　)。