中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

admin2012-03-29 55

问题中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

选项 A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度

答案D

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

控制权变更型公司重组包括()。

以下关于证券交易所的说法中,不正确的是()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征,因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

假设某投资基金组合投资包括A、B两只股票,其中A股票价格为30元,数量为2万股,B股票价格为20元,数量为3万股,β系数分别为1与2,则当上海市场某指数期货单张合约价值为10万元时,该投资基金套期保值需要的合约数为()。

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理.马柯威茨于1952年系统提出。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。()

简述冲突的内涵。

Theyoungmanlosthisjoblastmonth,butitwasn’tlong______hefoundanewpositioninmycompany.

关于铁的代谢，下列叙述错误的是

下列属于烷化剂类抗肿瘤药物的为烷化剂为

男，40岁。查体发现右前上纵隔椭圆形阴影，边界清晰，密度均匀与周围组织界线明显，首先考虑的诊断是

合理用药的目的是

药品堆垛应留有一定距离，药品与墙的间距不小于

位于北京市朝阳区的某高架桥建设项目未按照环境报告书安装隔音设施便已通车，按照《环境保护法》的规定，应对其实施(　　　)的行政处罚。

钢筋混凝土预制桩的运输和堆放应满足以下要求()。【2015年真题】

在高等学校科研应遵循的原则中，教学的开展与科研的进行应互为条件、相互促进的原则属于()。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

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合理用药的目的是

药品堆垛应留有一定距离，药品与墙的间距不小于

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