首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
admin
2012-03-29
45
问题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
选项
A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度
答案
D
解析
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/bbJg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》,负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。()
依据《上市公司行业分类指引》规定,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出(),则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。
报表性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。()
机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征,因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()
认为增加的期望收益率不足以补偿增加的风险的投资者是()。
中国人民银行于()颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》,以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
任一企业集合票据募集资金不超过()亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过()亿元人民币。
证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票，在要约收购期间不得转让。()
清算和交收是证券结算的两个方面。()
随机试题
可用2％食盐水洗涤蔬菜叶片，以除去虫卵。()
患者，男，58岁。既往有乙型肝炎8年，现出现持续性肝区疼痛、消瘦、发热、食欲差、乏力、营养不良。查体：胸部见多个散在蜘蛛痣，肝肋下3．5cm可触及，质硬、表面不平，脾肋下lcm可触及，肝区可闻及血管杂音。辅助检查：AFP550μg/L，上腹部CT增强
下列各项中，不属于原始凭证要素的是()。
根据规定，下列行为中的行政相对人有权提起行政复议申请的有()。
学校举办“给自己喜爱的作家写信”的活动，并给了每个班五个名额，可以帮助学生把他们写的信寄给他们喜爱的作家。其他班级都是抽签决定这五个名额给谁，但是三班的王老师认为只有作文写得好的学生才有资格把信寄出。因此她把名额给了她认为写作能力强的五名学生，王老师的做法
下列各项中，不属于法律行为的是()。
要说清楚纳米科技的真正涵义不是一件易事。“纳米”只是一个长度单位，大约是10个氢原子排列起来的长度。纳米科技被广泛地定义为纳米尺度空间(如从一纳米至几百纳米)的科学技术。当科学家和工程技术人员力图在用纳米尺度来理解和控制物质的时候，就会发现许多新的现象，发
我国《民法典》规定的物权类型。[上交2009年研]
Everylivingthinghasaninnerbiologicalclockthatcontrolsbehavior.Theclockworksallthetime;evenwhentherearenoou
2012级企业管理专业的林楚楠同学选修了“供应链管理”课程，并撰写了题目为“供应链中的库存管理研究”的课程论文。论文的排版和参考文献还需要进一步修改，根据以下要求，帮助林楚楠对论文进行完善。将文档中的所有脚注转换为尾注，并使其位于每节的末尾；在“目
最新回复
(
0
)
