中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

admin2012-03-29 54

问题中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

选项 A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度

答案D

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征,因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

()年首家中外合资基金管理公司获准筹建,标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。

下列有关基差对套期保值的影响正确的是()。

发行人及其主承销商进行信息披露只将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊就可以了。()

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

增发股票的发行方式主要有()。

任一企业集合票据募集资金不超过()亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过()亿元人民币。

在要约收购中以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

排斥反应

高级神经活动的基本过程就是兴奋过程和抑郁过程。

副交感神经对体循环的主要作用是影响（）

护理程序的理论基础是（　　）。

蛛网膜下腔出血的病因有

适用于地面有水、孔数较多的中小跨径预制梁板安装的是()。

学生已经掌握了“哺乳动物”的概念，现在来学习“鲸”这种动物，这种学习称为______类属学习。

正向思维，是指大脑在处理问题时沿着习惯性，常规性的方向展开思维，并在一定范围内按照有一定顺序的、可预测的、程式化的方向进行思考。根据上述定义，下列没有运用到正向思维的是：

丰富多彩

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征,因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

()年首家中外合资基金管理公司获准筹建,标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。

下列有关基差对套期保值的影响正确的是()。

发行人及其主承销商进行信息披露只将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊就可以了。()

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

增发股票的发行方式主要有()。

任一企业集合票据募集资金不超过()亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过()亿元人民币。

在要约收购中以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

排斥反应

高级神经活动的基本过程就是兴奋过程和抑郁过程。

副交感神经对体循环的主要作用是影响（）

护理程序的理论基础是（ ）。

蛛网膜下腔出血的病因有

适用于地面有水、孔数较多的中小跨径预制梁板安装的是()。

学生已经掌握了“哺乳动物”的概念，现在来学习“鲸”这种动物，这种学习称为______类属学习。

正向思维，是指大脑在处理问题时沿着习惯性，常规性的方向展开思维，并在一定范围内按照有一定顺序的、可预测的、程式化的方向进行思考。根据上述定义，下列没有运用到正向思维的是：

丰富多彩

护理程序的理论基础是（　　）。