某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 73

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
经核查，发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是(       )。
  Ⅰ．制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
  Ⅱ．合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
  Ⅲ．关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有：制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节；关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时，可导致建仓期基金资产遭受严重损失。C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。

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最高人民法院在复核死刑案件时，应当审查哪些内容?()

杰克为美国人，其因酒后驾驶撞死我国公民赵某被A省B市交警查获，后因涉嫌交通肇事罪被B市公安机关立案侦查，关于此案：倘若杰克为在我国享有外交豁免权的人员，关于此案适用的程序，下列说法正确的是：()

崩塌是采场岩质边坡破坏的一种形式，是指块状岩体与岩坡分离向前翻滚而下，是露天采场边坡常见的破坏类型。下列因素中不能诱发崩塌的是()。

安全标准是规范市场准入的()条件。

关于关键工作和关键线路的说法，正确的是()。

合规独立性不包括()。

高输出量性心力衰竭病人的血流动力学特点是

基金进行利润分配会导致基金份额净值上升。(　　)

白细胞分类中含量最多的是

归脾汤中，君药是归脾汤中，使补气养血药补不碍胃，补而不滞者为

建设法治国家首先要有较为健全的法制，应包括()。

交通部规定，业主或业主委托的设计单位应根据对本合同工程的勘察所取得水文、地质、气象和料场分布等资料汇编成“参考资料”，作为招标文件的附卷，随招标文件一起发行。该参考资料的性质是()。

用于抵押的抵押物通常需要具备()的性质。

数据流图中带有箭头的线段表示的是(　　)。

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崩塌是采场岩质边坡破坏的一种形式，是指块状岩体与岩坡分离向前翻滚而下，是露天采场边坡常见的破坏类型。下列因素中不能诱发崩塌的是()。

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用于抵押的抵押物通常需要具备()的性质。

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