上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会 Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函 Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设

admin2022-08-17 63

问题上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函
Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ．该上市公司新聘一名独立董事
Ⅴ．该上市公司拟用现金进行利润分配

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

下列属于根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，进行分类的ETF种类是()。

()的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。[2016年11月真题]

装卸搬运标准化原则不包括()。

公证机构有很多特征，但是_____是公证机构的两个基本特征，是公证机构赖以向社会提供公信力的基础。()

A．肌梭的传入冲动增加，腱器官的传入冲动减少B．肌梭的传入冲动不变，腱器官的传入冲动增加C．肌梭的传入冲动增加，腱器官的传入冲动增加D．肌梭的传入冲动减少，腱器官的传入冲动不变当骨骼肌作等张收缩时

具有泻水逐饮，消肿散结功效的药物是（　　）。

A．颏下淋巴结B．下颌下淋巴结C．颈二腹肌淋巴结D．颈肩胛舌骨肌淋巴结E．颈深上淋巴结下唇中部的淋巴管先注入

A．HBsAgB．抗HBsC．HBcAgD．抗HBcE．抗Hbe感染后最早出现的抗体是

患者男，57岁，车祸造成多发性损伤，首先要处理的情况是()

在单一方案决策过程中，与净现值评价结论可能发生矛盾的评价指标有()。

如图，等腰梯形的上底与腰均为x，下底为x+10，则x=13．(1)该梯形的上底与下底之比为13:23；(2)该梯形的面积为216．

某系统结构图如下图所示(n≥5)该系统结构图的最大扇出数是()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

下列属于根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，进行分类的ETF种类是()。

()的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。[2016年11月真题]

装卸搬运标准化原则不包括()。

公证机构有很多特征，但是_____是公证机构的两个基本特征，是公证机构赖以向社会提供公信力的基础。()

A．肌梭的传入冲动增加，腱器官的传入冲动减少B．肌梭的传入冲动不变，腱器官的传入冲动增加C．肌梭的传入冲动增加，腱器官的传入冲动增加D．肌梭的传入冲动减少，腱器官的传入冲动不变当骨骼肌作等张收缩时

具有泻水逐饮，消肿散结功效的药物是（ ）。

A．颏下淋巴结B．下颌下淋巴结C．颈二腹肌淋巴结D．颈肩胛舌骨肌淋巴结E．颈深上淋巴结下唇中部的淋巴管先注入

A．HBsAgB．抗HBsC．HBcAgD．抗HBcE．抗Hbe感染后最早出现的抗体是

患者男，57岁，车祸造成多发性损伤，首先要处理的情况是()

在单一方案决策过程中，与净现值评价结论可能发生矛盾的评价指标有()。

如图，等腰梯形的上底与腰均为x，下底为x+10，则x=13．(1)该梯形的上底与下底之比为13:23；(2)该梯形的面积为216．

某系统结构图如下图所示(n≥5)该系统结构图的最大扇出数是()。

具有泻水逐饮，消肿散结功效的药物是（　　）。