证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 I．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者

admin2017-02-14 80

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
I．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。()

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少()名成员，并必须全部是非执行董事。

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

()始终是推动我国先进生产力发展和社会全面进步的根本力量。

目前临床上口腔白斑病的保守治疗方法是()

以下时期中，脉搏跳动最快的是(　　)

下列哪些情形一般能排除承担故意罪责?

针对1～2岁的儿童开展教育的途径有()。

铁有可变化合价，将14．4g草酸亚铁(FeC2O4)与空气隔绝加热分解，最终可以得到7．2g铁的氧化物，此氧化物是()。

当前，我国学校德育内容主要有政治教育、思想教育、道德教育和()

设f(x)在[a，b]上二阶可导，且f(x)>0，使不等式f(a)(b—a)

A、Itwillremainthesame.B、Itsairwillbesuckedup.C、Itwillexplodeoutward.D、Itwillmovealittle.C原文提及“当内部气压大于外部气压时，建

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。()

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少()名成员，并必须全部是非执行董事。

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

()始终是推动我国先进生产力发展和社会全面进步的根本力量。

目前临床上口腔白斑病的保守治疗方法是()

以下时期中，脉搏跳动最快的是( )

下列哪些情形一般能排除承担故意罪责?

针对1～2岁的儿童开展教育的途径有()。

铁有可变化合价，将14．4g草酸亚铁(FeC2O4)与空气隔绝加热分解，最终可以得到7．2g铁的氧化物，此氧化物是()。

当前，我国学校德育内容主要有政治教育、思想教育、道德教育和()

设f(x)在[a，b]上二阶可导，且f(x)>0，使不等式f(a)(b—a)

A、Itwillremainthesame.B、Itsairwillbesuckedup.C、Itwillexplodeoutward.D、Itwillmovealittle.C原文提及“当内部气压大于外部气压时，建

以下时期中，脉搏跳动最快的是(　　)