根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有( )。[2009年真题] Ⅰ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让 Ⅱ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革

admin2022-08-17 64

问题根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有( )。[2009年真题]
Ⅰ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让
Ⅱ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅲ．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

选项 A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定，外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

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()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

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合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

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