首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向( )配售股票。

admin2018-09-28 73

问题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向( )配售股票。

选项 A、已与主承销商签署承销业务合同的公司
B、过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股4％的股东
C、已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3％的股东
D、主承销商的持股比例为4％的股东

答案A

解析首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得配售股票的对象之一为：过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向( )配售股票。

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()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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下列不可以进行上市交易的是()。

金融市场按交割期限可划分为()。

基金行业的运作环节包括()。Ⅰ．募集和市场营销Ⅱ．投资管理、托管和登记Ⅲ．估值和会计核算Ⅳ．信息披露

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

()不能形成二级市场价格。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

呈卵圆形，一般具三棱，表面灰黄色或稍深，粗糙，有纵线6条的药材是()。

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