期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2019-03-12 61

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/bEbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在(　　)前通知所有会员。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是(　　)。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取(　　)等措施。

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

由于很多学生缺席，我们不得不将会议延期。

商务谈判策略是指谈判人员在商务谈判过程中为实现特定的谈判目标而采取的一些行动和方法，它具有()。

()是确定、记录并分派项目角色、责任和互相通报的关系。

活的天鹅

Thenumberofpeopleinvitedfiftybutanumberofthemabsentfordifferentreasons.

SpeakerA:Thankyouforeverythingyou’vedoneformeduringmystayhere.SpeakerB:______

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取( )等措施。

期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货投资者保障基金的启动资金( )。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

由于很多学生缺席，我们不得不将会议延期。

商务谈判策略是指谈判人员在商务谈判过程中为实现特定的谈判目标而采取的一些行动和方法，它具有()。

()是确定、记录并分派项目角色、责任和互相通报的关系。

活的天鹅

Thenumberofpeopleinvited______fiftybutanumberofthem______absentfordifferentreasons.

SpeakerA:Thankyouforeverythingyou’vedoneformeduringmystayhere.SpeakerB:______

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在(　　)前通知所有会员。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是(　　)。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取(　　)等措施。

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

Thenumberofpeopleinvitedfiftybutanumberofthemabsentfordifferentreasons.