任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下(　　)措施。

admin2022-04-22 38

问题任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下(　　)措施。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

答案A,B,C,D

解析参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/bEIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下(　　)措施。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()

期货公司欺诈客户的行为有()。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。()

下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是()。

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

A.HoldthelineB.flightnumberC.askaquestionD.ToNewYorkE.MayIhaveyournameF.reconfirmmyseatG.pleasecheck

膨出的膀胱随同阴道前壁位于阴道内，为：膨出的部分膀胱暴露于阴道口外，为：

有关护理学任务、研究范围的描述正确的是

瘤的特点没有下列哪一项()

在工程实施过程中发生索赔事件以后，承包人首先应()。

衡量各科教学质量的重要标准是()。

文明执勤的要点是：忠于职守，服从领导，顾全大局，警容严整。()

人力资本理论把教育看成人力资本的重要因素，该理论的创立者是()。

一个C++语言程序的开发步骤通常包括编辑、【】、链接、运行和调试。

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()

期货公司欺诈客户的行为有()。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。()

下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是()。

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

A.HoldthelineB.flightnumberC.askaquestionD.ToNewYorkE.MayIhaveyournameF.reconfirmmyseatG.pleasecheck

膨出的膀胱随同阴道前壁位于阴道内，为：膨出的部分膀胱暴露于阴道口外，为：

有关护理学任务、研究范围的描述正确的是

瘤的特点没有下列哪一项()

在工程实施过程中发生索赔事件以后，承包人首先应()。

衡量各科教学质量的重要标准是()。

文明执勤的要点是：忠于职守，服从领导，顾全大局，警容严整。()

人力资本理论把教育看成人力资本的重要因素，该理论的创立者是()。

一个C++语言程序的开发步骤通常包括编辑、【】、链接、运行和调试。

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下(　　)措施。