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  3. 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。 I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。 I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职

admin2018-07-02  69
问题 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是(    )。
    I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，无须建立制衡机制
选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。故第Ⅳ项说法错误。
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