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根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。
admin
2014-05-18
44
问题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。
选项
A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资、融券业务管理制度
D、有完善的融资、融券业务实施方案
答案
A,B,C,D
解析
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件:①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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