根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

admin2014-05-18 34

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资、融券业务管理制度
D、有完善的融资、融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

在场内交易中，证券公司之问、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

以下说法中正确的有()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

成人行蛛网膜下腔阻滞，穿刺点最高不应超过第_腰椎，因为脊髓下端一般终止于___。

6月小儿，因发热、咳嗽4天，伴气促2天来诊。体检：T38.5℃，呼吸急促，鼻翼扇动，口周发绀，双肺可闻及少量中、细湿哕音。血象：WBC18乘以十的九次方/L；X线检查：两肺可见散在的斑片状阴影。

实质性脏器破裂腹腔内血液不凝的主要原因是

英国和法国之间的英吉利海峡非常狭窄，最狭窄的部分叫()海峡。

Allthemusicinstrumentsintheorchestrawillbe______beforeitstarts.

Ihavenodoubtthatifthestudents’interestinthesubjectisaroused,theywill______thechallengeandcommitmoreofthei

Arborealnestsoftenfeaturecartonconstructedbytermites.Usinghot,dryairfromoutsidetoasubterraneanc

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

在场内交易中，证券公司之问、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

以下说法中正确的有()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

成人行蛛网膜下腔阻滞，穿刺点最高不应超过第_______腰椎，因为脊髓下端一般终止于_________。

6月小儿，因发热、咳嗽4天，伴气促2天来诊。体检：T38.5℃，呼吸急促，鼻翼扇动，口周发绀，双肺可闻及少量中、细湿哕音。血象：WBC18乘以十的九次方/L；X线检查：两肺可见散在的斑片状阴影。

实质性脏器破裂腹腔内血液不凝的主要原因是

英国和法国之间的英吉利海峡非常狭窄，最狭窄的部分叫()海峡。

Allthemusicinstrumentsintheorchestrawillbe______beforeitstarts.

Ihavenodoubtthatifthestudents’interestinthesubjectisaroused,theywill______thechallengeandcommitmoreofthei

Arborealnestsoftenfeaturecarton______constructedbytermites.Usinghot,dryairfromoutsideto______asubterraneanc

成人行蛛网膜下腔阻滞，穿刺点最高不应超过第_腰椎，因为脊髓下端一般终止于___。

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