首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值的大小,应当向( )提交可疑交易报告。
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值的大小,应当向( )提交可疑交易报告。
admin
2022-03-23
76
问题
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值的大小,应当向( )提交可疑交易报告。
选项
A、中国证券业协会
B、中国反洗钱监测分析中心
C、中国证监会
D、当地证监局
答案
B
解析
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/azrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
投资者参与科创板股票交易,应当使用()。
可转换债券的回售条件一般是()。
中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段,买卖政府证券。
普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件,下列关于先决条件有关的说法,正确的有()。Ⅰ.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须在公司解散清算之时Ⅱ.公司财产在未按照规定清偿前,不得分配给股东Ⅲ.公司财产的法定清偿包括支付清算费、
对上市公司的监管包括()。Ⅰ.公司分立的监管Ⅱ.信息披露的监管Ⅲ.公司治理的监管Ⅳ.并购重组的监管
证券投资基金的费用除了基金管理费之外,还包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金销售服务费
通过公开发售基金份额筹集资金,以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。
下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费
以下()不是发行公募债券的主体。
甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出A股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价为10.50元,时间为13:20;乙的卖出价为10.80元,时间为13:35;丙的卖出价为10.65元,时间为13:30;丁的卖出价为10.80元,时间为13:40。那么这四位
随机试题
A、Becauseitmakeshimembarrassed.B、Becausehehatesstrangersinshops.C、Becauseitisalwaystime-consuming.D、Becausetele
在下列经济业务中,属于清算企业会计核算内容的有
我们应该充分利用每一个机会说英语。
患者,男性,37岁。因车祸伤后昏迷入院,诊断为重型颅脑损伤、脑疝,临床上可用于降低颅内压的方法有
老年人便秘引起的肠梗阻属于()
《反不正当竞争法》不调整在制止不正当竞争行为过程中发生在()。
请用不超过200字的篇幅,概括出给定资料所反映的主要问题。要求:概括全面,层次分明,条理清楚,表述简洁。请就如何解决给定资料所反映的主要问题提一些建议措施。要求:体现针对性和和可操作性,思路清晰、条理清楚,不超过350字。
下列关于量子计算和量子模拟的说法错误的是()。
环境保护的经济政策是指运用税收、信贷、财政补贴、收费等各种有效经济手段引导和促进环境保护的政策。根据上述定义,下列不属于环境保护的经济政策的是:
Eachandeveryoneofusisresponsibleforthegreenhousegaseswesendinourdailyactionsandchoices.【C1】______,combating
最新回复
(
0
)