2. 财经
  3. 下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

admin2017-11-15  38
问题 下列哪一项不属于合规管理的内容?(    )
选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告
答案D
解析 合规管理的内容包括：
(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/asmg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)