下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。[2013年3月真题]

admin2019-03-06 54

问题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。[2013年3月真题]

选项 A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/apEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。[2013年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

甲股份有限公司(以下简称甲公司)2017年—2019年度有关业务资料如下：①2017年1月1日，甲公司股东权益总额为46500万元，其中，股本总额为10000万股，每股面值为1元；资本公积为30000万元；盈余公积为6000万元；未分配利润为50

甲、乙、丙准备设立一家普通合伙企业，在其拟定的合伙协议中的下列内容，不符合规定的有()。

根据税收法律制度的规定，下列企业主管税务机关可以要求其进行土地增值税清算的是()。

下列有关年金的说法中，正确的是()。

根据《公司法》规定，下列属于有限责任公司董事、经理应承担的职责的是()。

股东未全面履行出资义务，公司可以采取的措施有()。

下列关于固定资产折旧的说法中，正确的有()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

蒸馏酒中铅的污染主要来源于

简述所有者权益的概念及特点。

墙承重结构主要是指()。

检验手册的含义是()。

IthinkthatIcommitteda______inaskingherbecausesheseemedveryupsetbymyquestion.(2011年四川大学考博试题)

I’dratherthatyou______tomorrowthantoday.

Cellscannotremainaliveoutsidecertainlimitsoftemperatureandmuchnarrowerlimitsmarktheboundariesofeffectivefunc

(1)Aswehurtletowardsmenewmillennium,whatisthebettersymboloftherelentlesspassageoftimethanmeancientsundial?

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。[2013年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

甲股份有限公司(以下简称甲公司)2017年—2019年度有关业务资料如下：①2017年1月1日，甲公司股东权益总额为46500万元，其中，股本总额为10000万股，每股面值为1元；资本公积为30000万元；盈余公积为6000万元；未分配利润为50

甲、乙、丙准备设立一家普通合伙企业，在其拟定的合伙协议中的下列内容，不符合规定的有()。

根据税收法律制度的规定，下列企业主管税务机关可以要求其进行土地增值税清算的是()。

下列有关年金的说法中，正确的是()。

根据《公司法》规定，下列属于有限责任公司董事、经理应承担的职责的是()。

股东未全面履行出资义务，公司可以采取的措施有()。

下列关于固定资产折旧的说法中，正确的有()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

蒸馏酒中铅的污染主要来源于

简述所有者权益的概念及特点。

墙承重结构主要是指()。

检验手册的含义是()。

IthinkthatIcommitteda______inaskingherbecausesheseemedveryupsetbymyquestion.(2011年四川大学考博试题)

I’dratherthatyou______tomorrowthantoday.

Cellscannotremainaliveoutsidecertainlimitsoftemperatureandmuchnarrowerlimitsmarktheboundariesofeffectivefunc

(1)Aswehurtletowardsmenewmillennium,whatisthebettersymboloftherelentlesspassageoftimethanmeancientsundial?

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。