证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列( )事项。 Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ．出现委

admin2022-03-23 71

问题证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列( )事项。
Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/anrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所成立于()年11月。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

以下关于公募基金的说法正确的有()。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众公开发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。①印花税②佣金③开户费④过户费

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每()个月至多开放()次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名()代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

铜绿假单胞菌性角膜溃疡的潜伏期是

29岁女性，7年前和3年前分别足月顺产一女孩和一男孩，1年前有一次宫外孕手术史，经咨询指导选择使用复方长效口服药避孕。服用复方长效口服避孕药的过程中，患者出现一系列不适反应，下列各项症状的出现与服药无关的是

3～4个月的佝偻病患儿可见的体征有

股票价格的变动通常会比实际经济的繁荣或衰退()

下列关于资本成本的表述中，错误的是()。

王某生前有多份遗嘱，按时间先后顺序为自书、公证、代书、录音遗嘱，则王某死后，应按何种遗嘱执行?()

Aneweconomicspaperhassomeold-fashionedadviceforpeoplenavigatingthestressesoflife:Findaspousewhoisalsoyourb

不允许出现重复字段值的索引是(　　)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所成立于()年11月。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

以下关于公募基金的说法正确的有()。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众公开发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。①印花税②佣金③开户费④过户费

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每()个月至多开放()次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名()代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

铜绿假单胞菌性角膜溃疡的潜伏期是

29岁女性，7年前和3年前分别足月顺产一女孩和一男孩，1年前有一次宫外孕手术史，经咨询指导选择使用复方长效口服药避孕。服用复方长效口服避孕药的过程中，患者出现一系列不适反应，下列各项症状的出现与服药无关的是

3～4个月的佝偻病患儿可见的体征有

股票价格的变动通常会比实际经济的繁荣或衰退()

下列关于资本成本的表述中，错误的是()。

王某生前有多份遗嘱，按时间先后顺序为自书、公证、代书、录音遗嘱，则王某死后，应按何种遗嘱执行?()

Aneweconomicspaperhassomeold-fashionedadviceforpeoplenavigatingthestressesoflife:Findaspousewhoisalsoyourb

不允许出现重复字段值的索引是( )。

不允许出现重复字段值的索引是(　　)。