在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

admin2012-05-08 15

问题在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

选项 A、小王与客户寒暄，了解了其家庭基本情况
B、通过交谈，小王掌握了客户的财务资料，如其个人的收入与支出情况的数据
C、小王在与一证券经纪人朋友小张的闲聊中，透露了客户的联系方式和财务情况
D、在收集完制定保险规划所必需的信息后，小王将这些信息汇总，并编制成了表格

答案C

解析在收集与整理客户信息这一过程中，理财规划师可能会接触到客户大量的财务机密，理财规划师对此负有严格的保密义务。一般来说，在理财规划服务协议中应该包含相应的保密条款，具体规定理财规划师在执业过程中应负的保密义务；同时在日常具体业务活动中，应该把握好对每一环节的授权管理及相应的保密措施，真正做到将保守客户的财务机密落实到每一步工作中。C项小王泄密，没有尽到应负的保密义务。

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在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

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表3—1给出了股票A和股票B的收益分布。则股票A和股票B的收益期望值E(RA)和E(RB)分别为()。

确定投资目标的原则不包括()。

商先生，某企业负责人；商太太，大学教师。二人均十分重视通过商业保险规避风险。根据资料，回答以下问题。()不是万能寿险的特点。

()的本质特征是无论被保险人何时死亡，保险公司都有给付保险金义务。

人身保险的保险金额依据被保险人对保险的需求程度、投保人的缴费能力以及保险标的实际价值来确定。（）

甲、乙双方协商同意离婚，乙委托丙去婚姻登记机关办理离婚登记手续，依法丙(　　)。

无配偶的男性收养女性须有()周岁以上年龄差。

以下几类人群，不属于适宜租房居住的是()。

孕妇，26岁，孕39周，上午家务劳动时突感胎动频繁，至傍晚胎动逐渐减弱，消失，急诊入院，听诊胎心音90次／分，下列护理措施不妥的是

《献血法》开始实施的日期是

()资产是指不能全部计人当年损益，应当在以后年度内分期摊销的各种费用。

存在()情况下，责任人终身不得重新取得会计从业资格证书。

转移收入是指不是作为生产要素提供的劳务的报酬的收入，从而也是不能计入国民收入的收入，是来自非生产、交换过程的收入。根据上述定义，下列不属于转移收入的是：

简述父母子女间的权利和义务。

(1)DespiteDenmark’smanifestvirtues,DanesnevertalkabouthowproudtheyaretobeDanes.ThiswouldsoundweirdinDanish.

在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是( )。

助理理财规划师实操知识

国家理财规划师（ChFP）

表3—1给出了股票A和股票B的收益分布。则股票A和股票B的收益期望值E(RA)和E(RB)分别为()。

确定投资目标的原则不包括()。

商先生，某企业负责人；商太太，大学教师。二人均十分重视通过商业保险规避风险。根据资料，回答以下问题。()不是万能寿险的特点。

()的本质特征是无论被保险人何时死亡，保险公司都有给付保险金义务。

人身保险的保险金额依据被保险人对保险的需求程度、投保人的缴费能力以及保险标的实际价值来确定。（）

甲、乙双方协商同意离婚，乙委托丙去婚姻登记机关办理离婚登记手续，依法丙( )。

无配偶的男性收养女性须有()周岁以上年龄差。

以下几类人群，不属于适宜租房居住的是()。

孕妇，26岁，孕39周，上午家务劳动时突感胎动频繁，至傍晚胎动逐渐减弱，消失，急诊入院，听诊胎心音90次／分，下列护理措施不妥的是

《献血法》开始实施的日期是

()资产是指不能全部计人当年损益，应当在以后年度内分期摊销的各种费用。

存在()情况下，责任人终身不得重新取得会计从业资格证书。

转移收入是指不是作为生产要素提供的劳务的报酬的收入，从而也是不能计入国民收入的收入，是来自非生产、交换过程的收入。根据上述定义，下列不属于转移收入的是：

简述父母子女间的权利和义务。

(1)DespiteDenmark’smanifestvirtues,DanesnevertalkabouthowproudtheyaretobeDanes.ThiswouldsoundweirdinDanish.

在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

甲、乙双方协商同意离婚，乙委托丙去婚姻登记机关办理离婚登记手续，依法丙(　　)。