从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证

admin2022-01-09 79

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项之外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

属于足部胰反射区适应症的是()。

(共用备选答案)A．对乙酰氨基酚B．布洛芬C．西咪替丁D．氢化可的松E．氢溴酸右美沙芬用于内服、注射是处方药，而外用是非处方药的是

当开发区土地利用的生态适宜度较低或区域环境敏感性较高时，应考虑(　　　)的大规模、大范围调整。

紧急停车系统(ESD)是一种经专门机构认证，具有一定安全等级，用于降低生产过程风险的安全保护系统。下列关于ESD的说法中，错误的是()。

会计软件系统中，设置的操作员一旦被引用，仍可以被修改和删除。()

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

设f(x)=处处可导，确定常数a，b，并求f’(x)．

Thedinosaursaredead.Theyruledtheworldformillionsofyears—butoncethelastonedied,thatwasit.TherewerenomoreMai

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

属于足部胰反射区适应症的是()。

(共用备选答案)A．对乙酰氨基酚B．布洛芬C．西咪替丁D．氢化可的松E．氢溴酸右美沙芬用于内服、注射是处方药，而外用是非处方药的是

当开发区土地利用的生态适宜度较低或区域环境敏感性较高时，应考虑( )的大规模、大范围调整。

紧急停车系统(ESD)是一种经专门机构认证，具有一定安全等级，用于降低生产过程风险的安全保护系统。下列关于ESD的说法中，错误的是()。

会计软件系统中，设置的操作员一旦被引用，仍可以被修改和删除。()

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

设f(x)=处处可导，确定常数a，b，并求f’(x)．

Thedinosaursaredead.Theyruledtheworldformillionsofyears—butoncethelastonedied,thatwasit.TherewerenomoreMai

当开发区土地利用的生态适宜度较低或区域环境敏感性较高时，应考虑(　　　)的大规模、大范围调整。