根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 67

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，该基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )

选项 A、采取抽奖、回扣等方式销售基金
B、以低于成本的销售费用销售基金
C、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D、承诺利用基金资产进行利益输送

答案A

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。该基金销售有限公司的“XX号红包活动”，属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

A、Commuters’performancebenefitedmuchfromthem.B、Nairobihadtakenmeasurestosolvethisproblem.C、Theycouldaffectpupil

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关于工程造价咨询服务，下列说法错误的是()。

在只生产—种产品的工业企业中，直接生产成本和间接生产成本都可以直接计入该种产品成本。（）

一位历史学家说：“20世纪有两位伟大的改革家，一位在一定程度上挽救了现代资本主义国家，一位在一定程度上挽救了现代社会主义国家。”这两位改革家是()。

设矩阵A=(aij)3×3满足A=AT，其中A为A的伴随矩阵，AT为A的转置矩阵．若a11，a12，a13为三个相等的正数，则a11为()．

Therearemorerichpeoplethaneverbefore,includingsome7millionmillionaires,andover400billionaires.Fromsippingcham

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基金从业资格

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

A、Commuters’performancebenefitedmuchfromthem.B、Nairobihadtakenmeasurestosolvethisproblem.C、Theycouldaffectpupil

下列关于中国证监会的说法错误的是（）

除了封土坟头外，帝王陵园的地面建筑主要部分包括()。

f(2x)

关于工程造价咨询服务，下列说法错误的是()。

在只生产—种产品的工业企业中，直接生产成本和间接生产成本都可以直接计入该种产品成本。（）

一位历史学家说：“20世纪有两位伟大的改革家，一位在一定程度上挽救了现代资本主义国家，一位在一定程度上挽救了现代社会主义国家。”这两位改革家是()。

设矩阵A=(aij)3×3满足A*=AT，其中A*为A的伴随矩阵，AT为A的转置矩阵．若a11，a12，a13为三个相等的正数，则a11为()．

Therearemorerichpeoplethaneverbefore,includingsome7millionmillionaires,andover400billionaires.Fromsippingcham

设矩阵A=(aij)3×3满足A=AT，其中A为A的伴随矩阵，AT为A的转置矩阵．若a11，a12，a13为三个相等的正数，则a11为()．