　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 101

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于计价错误的处理及责任承担的说法，错误的是()。

对于整个市场来说，同业拆借的意义为()。

UCITS号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于()。

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目标的市场价格为()元。

股票的价值不包括()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括()。

简述提高分析结果准确度的方法。

一侧瞳孔直接对光反射消失，间接对光反射存在，病变在

患者，男，40岁。中风日久，半身不遂，患肢强痉僵硬拘挛，关节屈伸不利，头晕头痛，颜面潮红，耳鸣如蝉，舌红绛，苔薄黄，脉弦有力。其病机是（　　）。

在我国，1岁内小儿需完成的基础计划免疫中，不包括下列中哪项?()

税务师事务所在提供涉税服务或涉税鉴证时，下列情形属于未履行或者不适当履行执业义务行为的有()。

教师文明的言谈举止对学生行为习惯的形成起着修正作用，这说明教师职业道德具有调节功能。()

IP地址块222．125．80．128／26包含了(66)个可用主机地址，其中最小地址是(67)，最大地址是(68)。(68)

按照买方权利的不同，期权可分为()。[2011年9月真题]

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认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

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除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

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患者，男，40岁。中风日久，半身不遂，患肢强痉僵硬拘挛，关节屈伸不利，头晕头痛，颜面潮红，耳鸣如蝉，舌红绛，苔薄黄，脉弦有力。其病机是（ ）。

在我国，1岁内小儿需完成的基础计划免疫中，不包括下列中哪项?()

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患者，男，40岁。中风日久，半身不遂，患肢强痉僵硬拘挛，关节屈伸不利，头晕头痛，颜面潮红，耳鸣如蝉，舌红绛，苔薄黄，脉弦有力。其病机是（　　）。