下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

admin2022-06-29 63

问题下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券市场基本法律法规

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下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、()、货币类衍生品、信用类衍生品。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()。

基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构

下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

患者，女性，60岁，因肺炎住院治疗，因长期输液需要，预留置静脉套管针。对该患者的处理，下列不正确的是

地方病防治的根本策略是

不得在市场上销售的药品是

不得利用电视、广播、报纸、杂志等大众传媒进行广告宣传的药品包括()。

以下对于灌浆方式的错误表述是(　　)。

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。(　　)

周某持炸药到甲家实施报复，民警接到报警后到达现场，发现周某正欲点燃炸药引爆，立即开枪。以下说法正确的是()。

生命中最主要的物质基础是()。

A.apparentlyB.part-writtenC.treatsD.workE.securedF.supplyG.fully-writtenH.successI.allegeJ.growthK.

下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、()、货币类衍生品、信用类衍生品。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()。

基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构

下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

患者，女性，60岁，因肺炎住院治疗，因长期输液需要，预留置静脉套管针。对该患者的处理，下列不正确的是

地方病防治的根本策略是

不得在市场上销售的药品是

不得利用电视、广播、报纸、杂志等大众传媒进行广告宣传的药品包括()。

以下对于灌浆方式的错误表述是( )。

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )

周某持炸药到甲家实施报复，民警接到报警后到达现场，发现周某正欲点燃炸药引爆，立即开枪。以下说法正确的是()。

生命中最主要的物质基础是()。

A.apparentlyB.part-writtenC.treatsD.workE.securedF.supplyG.fully-writtenH.successI.allegeJ.growthK.

以下对于灌浆方式的错误表述是(　　)。

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。(　　)