根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料，包括但不限于( )。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息

admin2022-01-10 90

问题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料，包括但不限于( )。
Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码和身份证明文件等
Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《首次公开发行股票承销业务规范》第五十条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。(4)信息披露文件与申报备案文件。(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

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下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

基金管理费率的大小通常()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

A．影响吸收B．影响代谢C．增加排泄D．影响分布E．减少排泄中西药联用时，麻仁丸与红霉素合用，可发生的药动学相互作用是()。

依据我国《物权法》的规定，下列情况成立善意取得的有：()。

被告人某甲将某乙骗至一无人居住房屋内，将某乙杀害。为了毁尸灭迹，又将房屋烧毁。在人民法院审判这个案件时，下列说法中正确的是()。

企业从外单位取得的原始凭证遗失且无法取得证明的，可由当事人写明详细情况，由会计机构负责人、会计主管人员和单位负责人批准后代作原始凭证。()

根据房产税相关规定，下列房产可免征房产税的有()。

在观察蚯蚓运动的实验中，要经常用浸湿的棉球轻擦蚯蚓体表，使其体表保持湿润。这样做的目的是()。

附属内驱力

一些少数民族近年来调整发展思路．经济实现了由畜牧业主导向工业主导的历史性转变。牧民们结束了“_”“穹庐帷帐”的游牧生活，住进了砖瓦房，各类设施、电器_。填入画横线部分最恰当的一项是()。

求幂级数的收敛域与和函数，并求的和。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

基金管理费率的大小通常()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

A．影响吸收B．影响代谢C．增加排泄D．影响分布E．减少排泄中西药联用时，麻仁丸与红霉素合用，可发生的药动学相互作用是()。

依据我国《物权法》的规定，下列情况成立善意取得的有：()。

被告人某甲将某乙骗至一无人居住房屋内，将某乙杀害。为了毁尸灭迹，又将房屋烧毁。在人民法院审判这个案件时，下列说法中正确的是()。

企业从外单位取得的原始凭证遗失且无法取得证明的，可由当事人写明详细情况，由会计机构负责人、会计主管人员和单位负责人批准后代作原始凭证。()

根据房产税相关规定，下列房产可免征房产税的有()。

在观察蚯蚓运动的实验中，要经常用浸湿的棉球轻擦蚯蚓体表，使其体表保持湿润。这样做的目的是()。

附属内驱力

一些少数民族近年来调整发展思路．经济实现了由畜牧业主导向工业主导的历史性转变。牧民们结束了“___________”“穹庐帷帐”的游牧生活，住进了砖瓦房，各类设施、电器___________。填入画横线部分最恰当的一项是()。

求幂级数的收敛域与和函数，并求的和。

一些少数民族近年来调整发展思路．经济实现了由畜牧业主导向工业主导的历史性转变。牧民们结束了“_”“穹庐帷帐”的游牧生活，住进了砖瓦房，各类设施、电器_。填入画横线部分最恰当的一项是()。