在证券经纪业务中，代理原则是指 ( )

admin2014-06-12 55

问题在证券经纪业务中，代理原则是指 ( )

选项 A、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
C、需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
D、不能受理全权委托而决定证券买卖

答案A,B,D

解析代理原则是指不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无需承担责任。

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证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种()
假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2％增长；该公司下一年的股息发放率是25％，试计算该公司股票下一年的市盈率()
如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。()
下列说法中，正确的是()
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()
盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于()的行业。
关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。(　　)

随机试题

设随机变量ε和η的密度函数分别为若ξ和η相互独立，则E(εη)=()
注意具有哪些特点和功能?
具有激素和神经递质双重性的物质是()
可出现滑数脉的有()。
锥体束损害的反射改变
按照所采用的计量尺度，统计数据可以分为()。
()是五岳中唯一为道教独占的名山。
Nowadays,Internetshoppingisbecomingincreasinglypopularandmanymorehighstreetstoresandsupermarketsarenowoffering
关于Telnet服务，以下哪种说法是错误的?______。
DevelopmentShortlyafterWorldWarII,’development’aswenowunderstanditwassetinmotion.Westerngovernmentsanddon

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种()

假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2％增长；该公司下一年的股息发放率是25％，试计算该公司股票下一年的市盈率()

如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。()

下列说法中，正确的是()

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于()的行业。

关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。(　　)

设随机变量ε和η的密度函数分别为若ξ和η相互独立，则E(εη)=()

注意具有哪些特点和功能?

具有激素和神经递质双重性的物质是()

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锥体束损害的反射改变

按照所采用的计量尺度，统计数据可以分为()。

()是五岳中唯一为道教独占的名山。

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证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

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