中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 50

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。(　　)

最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。(　　)

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。(　　)

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。(　　)

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。(　　)

证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)

重型肺炎与轻型肺炎的主要区别点是

下列描述病毒的基本性状中，错误的是

强心苷增强心肌收缩性的作用机制与下列哪种离子变化有关

下列人员中，应定期对专项施工方案实施情况进行巡查的有()。

下列各项采用三栏式的订本式账簿的是()。(5．3)

企业整体经济价值的类别包括()。

下列说法中错误的是()。

对包含n个元素的散列表进行检索，平均检索长度（）。

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。( )

最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。( )

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。( )

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。( )

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。( )

证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。( )

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。( )

重型肺炎与轻型肺炎的主要区别点是

下列描述病毒的基本性状中，错误的是

强心苷增强心肌收缩性的作用机制与下列哪种离子变化有关

下列人员中，应定期对专项施工方案实施情况进行巡查的有()。

下列各项采用三栏式的订本式账簿的是()。(5．3)

企业整体经济价值的类别包括()。

下列说法中错误的是()。

对包含n个元素的散列表进行检索，平均检索长度（）。

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。(　　)

最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。(　　)

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。(　　)

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。(　　)

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。(　　)

证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)