下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

admin2017-02-13 39

问题下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款
Ⅱ．口头或书面警示
Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
Ⅳ．限制相关证券账户交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券交易所对交易异常情况的处理措施包括：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。

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下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。

在证券经纪业务中，代理原则是指()

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括(　　)等。

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

1975年10月,利率期货产生于()。

市场利率下跌，债券价格上升。()

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

糖皮质激素诱发和加重感染的主要原因是

简述调适产生的原因。

下列句子中画线词的意义与其它三项不同的一项是()。

A．TTGACAB．TATAATC．TATAD．AATAAA原核生物－10的一致性序列是

患者李某，因细菌性肺炎注射青霉素后，病人主诉腹痛，关节肿痛，查体时发现体温38．6℃，皮肤瘙痒有抓痕，全身荨麻疹且淋巴结肿大。此反应，一般出现在用药后

挖掘机、装载机等在驳船上作业时，驳船的()应控制在允许范围内，并不得超载。

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。(　　)

“假个贷”行为具有若干共性特征，主要有()。

Peoplewhoaredepressedareliterallysiekatheart:theyhaveasignificantlyincreasedriskforcardiovasculardisease,andn

PriscillaOuchida’s"energy-efficient"houseturnedouttobeahorribledream.Whensheandherengineerhusbandmarriedafew

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。

在证券经纪业务中，代理原则是指()

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

1975年10月,利率期货产生于()。

市场利率下跌，债券价格上升。()

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。

糖皮质激素诱发和加重感染的主要原因是

简述调适产生的原因。

下列句子中画线词的意义与其它三项不同的一项是()。

A．TTGACAB．TATAATC．TATAD．AATAAA原核生物－10的一致性序列是

患者李某，因细菌性肺炎注射青霉素后，病人主诉腹痛，关节肿痛，查体时发现体温38．6℃，皮肤瘙痒有抓痕，全身荨麻疹且淋巴结肿大。此反应，一般出现在用药后

挖掘机、装载机等在驳船上作业时，驳船的()应控制在允许范围内，并不得超载。

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。( )

“假个贷”行为具有若干共性特征，主要有()。

Peoplewhoaredepressedareliterallysiekatheart:theyhaveasignificantlyincreasedriskforcardiovasculardisease,andn

PriscillaOuchida’s"energy-efficient"houseturnedouttobeahorribledream.Whensheandherengineerhusbandmarriedafew

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括(　　)等。

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。(　　)