提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

admin2017-10-19 81

问题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

选项 A、勤勉尽责
B、公开、公平、公正
C、诚实信用
D、公开透明

答案A,C

解析提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。

封闭式基金的价格主要受(　　)的影响。

基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。(　　)

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

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关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。

封闭式基金的价格主要受( )的影响。

基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。( )

在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内()等信息。

开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。()

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有( )。

基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后()日内。

年度报告扉页中的重要提示不包括( )。

公共关系中所说的“公众”包括( )。

基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。( )

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封闭式基金的价格主要受(　　)的影响。

基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。(　　)

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有(　　)。

年度报告扉页中的重要提示不包括(　　)。

公共关系中所说的“公众”包括(　　)。

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