从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚

admin2021-01-02 25

问题从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ

答案C

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

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