按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

admin2022-06-28 51

问题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

选项 A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

答案B

解析证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、()等。

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有()的特点。

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。

将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是()。

以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

财务顾问应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A、WaitforMr.Grandtocallback.B、LeaveamessageforMr.Grand.C、Providedetailsoftheirproductsandservices.D、Sendac

平均利润和生产价格形成后。市场价格波动的中心是生产_______。

Despitegrowingnumbersofjoggers,CanadaFitnessSurveysacrossthecountrydemonstratethatCanadiansarelessphysicallyfit

乳腺癌的超声特征是

下列关于管理层次与管理幅度的关系的说法错误的是()。

未来十年，深入实施西部大开发战略的总体目标是()。

经济学家把失业分为两种情况：一种是由于各种难以克服的原因引起的失业，这种失业称为；另一种是由于经济中总需求不足引起的失业，这种失业称为。

当漂泊成为生活的主题，何止是中秋，端午、重阳、清明——物质丰盛的同时，传统节日文化感也在不知不觉中，被大城市日益浓厚的商业氛围所。填入画横线部分最恰当的一项是：

ThefearofAmericanizationoftheplanetisamoreideologicalparanoiathanreality.Thereisnodoubtthat,withglobalizatio

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

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间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有()的特点。

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。

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以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

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收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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当漂泊成为生活的主题，何止是中秋，端午、重阳、清明——物质丰盛的同时，传统节日文化感也在不知不觉中________，被大城市日益浓厚的商业氛围所________。填入画横线部分最恰当的一项是：

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