甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100

admin2022-09-13 67

问题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是( )。 Ⅰ．乙通过微信朋友圈推介基金产品 Ⅱ．乙购买100万元基金产品 Ⅲ．甲乙丙丁凑齐150万元购买基金 Ⅳ．乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万元基金产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，募集机构不得通过微信朋友圈等互联网媒介推介私募基金。Ⅲ、Ⅳ两项，私募基金募集禁止以下行为：①向非合格投资者销售私募基金；②明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认；③通过拆分转让私募基金份额或其收益权，为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

私募股权投资基金中合伙型基金的参与主体主要有；信托型基金的参与主体主要有。()Ⅰ．股东Ⅱ．基金管理人Ⅲ．普通合伙人Ⅳ．有限合伙人Ⅴ．基金托管人

不动产投资工具不包括()。

关于信用利差的相关说法，错误的是()。

目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

基金上市交易公告书的编制主体是()。

()的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

我国的证券交易所是依法设立的，()，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

掷两粒骰子，出现点数之和为5的概率为()

癌痛时需要口服麻醉剂属于癌痛分级

菌痢假膜形成属急性阑尾炎属

设A是n阶矩阵，且Ak=0(k为正整数)，则()。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

下列指标中，可以用来衡量风险的有()。

我国某企业在非洲一国家承包了一项基建项目，该国频繁发生恐怖袭击。施工进行过程中，由于员工忽视安全，造成了人身伤亡事故，这属于()。

阐述苏格拉底方法与孔子关于启发式教学的思想，并比较二者的异同。

有以下定义：inta；longb；doublex，y；则以下选项中正确的表达式是

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

私募股权投资基金中合伙型基金的参与主体主要有________；信托型基金的参与主体主要有________。()Ⅰ．股东Ⅱ．基金管理人Ⅲ．普通合伙人Ⅳ．有限合伙人Ⅴ．基金托管人

不动产投资工具不包括()。

关于信用利差的相关说法，错误的是()。

目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

基金上市交易公告书的编制主体是()。

()的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

我国的证券交易所是依法设立的，()，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

掷两粒骰子，出现点数之和为5的概率为()

癌痛时需要口服麻醉剂属于癌痛分级

菌痢假膜形成属急性阑尾炎属

设A是n阶矩阵，且Ak=0(k为正整数)，则()。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

下列指标中，可以用来衡量风险的有()。

我国某企业在非洲一国家承包了一项基建项目，该国频繁发生恐怖袭击。施工进行过程中，由于员工忽视安全，造成了人身伤亡事故，这属于()。

阐述苏格拉底方法与孔子关于启发式教学的思想，并比较二者的异同。

有以下定义：inta；longb；doublex，y；则以下选项中正确的表达式是

私募股权投资基金中合伙型基金的参与主体主要有；信托型基金的参与主体主要有。()Ⅰ．股东Ⅱ．基金管理人Ⅲ．普通合伙人Ⅳ．有限合伙人Ⅴ．基金托管人