下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 52

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()

关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()

基金管理公司制定内部控制制度的原则有()

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。()

持股集中度越高，基金的风险越小。()

溶洞较大，顶板具有一定厚度，稳定条件较差，可采取的处理措施是()。

A．缩胆囊素B．抑胃肽C．生长抑素D．促胃液素促进胰腺分泌大量酶的激素是

若等比数列的前三项依次为，…，则第四项为()。

设函数z=(x-y)10,则=().

下述取印模的注意事项中不包括A．印模材料量要多B．所取印模范围要充分C．边缘有一定厚度且圆钝D．尽量使组织受压均匀E．采取功能性印模

平行承发包模式与施工总承包模式的相同点是(　　)。

我国在与世界各国和地区发展对外经济关系、扩大对外贸易、吸收和利用外资、发展对外技术交流时，必须坚持的一个共同原则是()。

下列科技成就中深刻影响人类文明进程的是()。

在计算机的存储系统中，()属于外存储器。

TheLord’sResistanceArmyhasdonethefollowingEXCEPT

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()

关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()

基金管理公司制定内部控制制度的原则有()

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。()

持股集中度越高，基金的风险越小。()

溶洞较大，顶板具有一定厚度，稳定条件较差，可采取的处理措施是()。

A．缩胆囊素B．抑胃肽C．生长抑素D．促胃液素促进胰腺分泌大量酶的激素是

若等比数列的前三项依次为，…，则第四项为()。

设函数z=(x-y)10,则=().

下述取印模的注意事项中不包括A．印模材料量要多B．所取印模范围要充分C．边缘有一定厚度且圆钝D．尽量使组织受压均匀E．采取功能性印模

平行承发包模式与施工总承包模式的相同点是( )。

我国在与世界各国和地区发展对外经济关系、扩大对外贸易、吸收和利用外资、发展对外技术交流时，必须坚持的一个共同原则是()。

下列科技成就中深刻影响人类文明进程的是()。

在计算机的存储系统中，()属于外存储器。

TheLord’sResistanceArmyhasdonethefollowingEXCEPT

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

平行承发包模式与施工总承包模式的相同点是(　　)。