下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 63

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括()

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。()

在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于()

资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。()

股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。()

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。()

扇端的沉积物通常由()和含砾砂岩组成，中间夹有粉砂岩和粘土岩，有时细粒沉积物也较发育。

畸胎瘤的好发部位是

关于我国公证制度，下列哪一选项是错误的?()

把全部课税对象按照与之相对应的税率征税的税率是()税率。

跨国公司拥有的来自产品市场不完全的垄断优势有()。

下列房地产市场的运行环境中，影响房地产市场发展的工地、能源、生态等自然资源条件的是()。

基础教育课程改革倡导的学习方式包括自主学习、________和探究学习。

山对于()相当于仁对于()

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括()

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。()

在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于()

资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。()

股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。()

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。()

扇端的沉积物通常由()和含砾砂岩组成，中间夹有粉砂岩和粘土岩，有时细粒沉积物也较发育。

畸胎瘤的好发部位是

关于我国公证制度，下列哪一选项是错误的?()

把全部课税对象按照与之相对应的税率征税的税率是()税率。

跨国公司拥有的来自产品市场不完全的垄断优势有()。

下列房地产市场的运行环境中，影响房地产市场发展的工地、能源、生态等自然资源条件的是()。

基础教育课程改革倡导的学习方式包括自主学习、________和探究学习。

山对于()相当于仁对于()

Believeitornot,noonecanaffordtodenyorignorethetinysparkleofanidea,especiallyina/an【C1】______ofknowledgee

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。