2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

admin2013-09-08 59

问题 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

选项 A、公开发行和非公开发行的界限
B、规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C、进一步发挥中介机构的市场服务职能
D、将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

答案A,B,C,D

解析 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。()

证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

关于道氏理论，下列表述正确的是()。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做()。

心肺复苏时，胸外心脏按压操作哪项不正确

患者热痢腹痛，里急后重，便下脓血，赤多白少，身热渴饮，舌红苔黄，脉弦数者。治宜选用

关于居间合同的报酬问题下列说法正确的是：()。

被宣告死亡人生还并撤销死亡宣告后，关于其发生的法律后果的表述，不正确的是()。

股份有限公司增加资本的方式有(　　)。

从总体上而言，政府管制主要分两大类：经济性管制和社会性管制。以下内容中属于社会性管制的是（）。

关于亚洲各地理要素间因果关系描述不正确的是：

设函数f(x)在(a,+∞)内有二阶导数，且f(a+1)=0,,,求证在(a,+∞)内至少有一点，使得f"(ε)=0.

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。()

证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )

关于道氏理论，下列表述正确的是()。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做()。

心肺复苏时，胸外心脏按压操作哪项不正确

患者热痢腹痛，里急后重，便下脓血，赤多白少，身热渴饮，舌红苔黄，脉弦数者。治宜选用

关于居间合同的报酬问题下列说法正确的是：()。

被宣告死亡人生还并撤销死亡宣告后，关于其发生的法律后果的表述，不正确的是()。

股份有限公司增加资本的方式有( )。

从总体上而言，政府管制主要分两大类：经济性管制和社会性管制。以下内容中属于社会性管制的是（）。

关于亚洲各地理要素间因果关系描述不正确的是：

设函数f(x)在(a,+∞)内有二阶导数，且f(a+1)=0,,,求证在(a,+∞)内至少有一点，使得f"(ε)=0.

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

股份有限公司增加资本的方式有(　　)。