证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 I．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2019-08-10 53

问题证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。
I．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 I．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

上海证券交易所成立于()年11月。

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我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ．交易所交易市场Ⅱ．银行间市场Ⅲ．银行柜台市场Ⅳ．证券公司柜台

与愤怒期的病人沟通时，护士应()

木瓜与蚕沙均能治疗_____，_。木瓜又能治_，蚕沙又能治_____。

施工总承包管理模式相比于施工总承包模式所具备的优点不包括(　　)。

碎石沥青混凝土(SAC)沥青路面中填料的含量应严格控制。减少混合料中()颗粒的含量。

按照《公司法》规定，对有限责任公刮和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是()。

下列属于评价区域金融发展水平的主要指标有()。

如图1-3_2，曲线段的方程为y=f(x)，函数f(x)在区间[0，a]上有连续的导数，则定积分∫0axf’(x)dx等于()

Duringthemiddleofthe19thcentury,【T1】Germany,alongwithotherEuropeannations,sufferedfromworkplacedeathsandaccide

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