首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报
admin
2022-06-02
100
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，舍规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Zthg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资风险的主要因素不包括()。
下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法，正确的是()。
在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
沪深300指数是由中证指数公司编制，用以反映()整体走势的指数。
并购投资中，()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。
以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。
下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。
某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0.5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为()元。
基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
随机试题
一般贷款业务以利息收入全额为营业税的计税营业额。()
根据马斯洛的需求层次论，人的需求是按从低到高的顺序产生的，下列排序中符合这一理论的是【】(1)职业保障(2)上司对自己工作的赞扬(3)工作的挑战性(4)同乡联谊会(5)满足标准热量摄入量的食物
A、皂化值B、比色值C、碘值D、浊度值E、酸值表示注射用油种类和纯度的指标是（）。
根据《药品经营质量管理规范》，下列关于药品批发质量管理中企业负责人资质的叙述，正确的是()。
实际的宗地地价与评估宗地地价进行比较，当两者价格之差的相对百分数不超过()时，表示评估结果基本符合要求。
钢筋备料、加工的依据是()。
小王今年大学毕业，在找工作时他同时被甲、乙两个公司录取．甲公司开出的工资待遇是：第一年月工资为3000元，以后月工资每年上涨500元．乙公司开出的工资待遇是：第一年月工资为2000元，以后月工资每年上涨20%．小王打算在一家公司连续工作3年，若仅以工资
对于非零的实数a、b，规定(2x-1)=1，则x=()。
毛泽东在谈到辛亥革命时指出，辛亥革命有它胜利的地方，也有它失败的地方，“辛亥革命把皇帝赶跑，这不是胜利了吗?说它失败，是说辛亥革命只把一个皇帝赶跑”。毛泽东在这里所说的“只把一个皇帝赶跑”是指()
ScoresofuniversityhallsofresidencesandlecturetheatresintheUKwerejudged"atseriousriskofmajorfailureorbreakdo
最新回复
(
0
)
