期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2021-03-31 64

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所的注册资本划分为(　　)，由会员出资认缴。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货交易所的法定代理人是理事长。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

社会主义初级阶段同新民主主义社会有什么主要区别?

下列关于癫痫的治疗要点，不正确的是

A．沙参麦冬汤B．养阴清肺汤C．人参五味子汤D．女煎E．六君汤

风湿性心脏病最常见的并发症是

仲裁委员会的仲裁做出以后，当事人应当履行。当一方当事人不履行仲裁决议时，另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向(　　)申请执行。

如果需求价格弹性系数大于1，那么价格上升会使销售收入()。

关于质量管理体系审核的基本术语，下列叙述正确的是()。

临渴掘井：临阵磨枪

全国人民代表大会的立法程序主要有()

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

期货交易所的法定代理人是理事长。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

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仲裁委员会的仲裁做出以后，当事人应当履行。当一方当事人不履行仲裁决议时，另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向( )申请执行。

如果需求价格弹性系数大于1，那么价格上升会使销售收入()。

关于质量管理体系审核的基本术语，下列叙述正确的是()。

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全国人民代表大会的立法程序主要有()

会员制期货交易所的注册资本划分为(　　)，由会员出资认缴。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货交易所的法定代理人是理事长。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

仲裁委员会的仲裁做出以后，当事人应当履行。当一方当事人不履行仲裁决议时，另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向(　　)申请执行。