期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

admin2014-05-17 50

问题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

选项 A、营业部岗位设置情况及人员资格情况
B、信息技术系统运行情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

答案A,B,C,D

解析本题考查期货公司应每年对营业部的经营合规情况检查的内容。《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括：营业部岗位设置情况及人员资格情况；信息技术系统运行情况；营业场所及设施合规情况；营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一账务管理及会计核算执行情况；中国证监会规定的其他事项。

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期货从业资格

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期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业所得税法》，纳税人的下列收入中，属于免税收入的是()。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

企业对自行研究管理用无形资产过程中发生的研究费用，正确的会计处理是记入()科目。

2013年4月，中国公民张某取得稿酬收入50000元。根据个人所得税法律制度的规定，张某该项收入应缴纳的个人所得税为()元。

公司股票上市后，有()情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。

中外合作经营企业在合作期内归还外方投资者的资本，正确的会计处理是()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

下列有关生活常识的说法中，正确的是()。

在论文答辩过程中，不可以考核本专业以外的、与本专业有关联的知识。

在我国，中华全国总工会、地方总工会、产业工会是()

不属于小细胞性贫血的是

注册消防工程师每年接受继续教育的时间累计不少于()学时。

一个人面对问题情境时，能随机应变，对同一问题想出多种不同类型的答案，这表明思维具有()。

扩大内需，加快发展，最主要的是增加()。

社会建设的重点是改善民生，民生之本是()。

在考生文件夹下，“sarnp1．accdb”数据库文件中已建立表对象“tVisffor”，同时在考生文件夹下还存有“exam．accdb”数据库文件。试按以下操作要求，完成表对象“tVisitor”的编辑和表对象“tLine”的导入：设置“姓名”字段为

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业所得税法》，纳税人的下列收入中，属于免税收入的是()。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

企业对自行研究管理用无形资产过程中发生的研究费用，正确的会计处理是记入()科目。

2013年4月，中国公民张某取得稿酬收入50000元。根据个人所得税法律制度的规定，张某该项收入应缴纳的个人所得税为()元。

公司股票上市后，有()情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。

中外合作经营企业在合作期内归还外方投资者的资本，正确的会计处理是()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

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在论文答辩过程中，不可以考核本专业以外的、与本专业有关联的知识。

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不属于小细胞性贫血的是

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社会建设的重点是改善民生，民生之本是()。

在考生文件夹下，“sarnp1．accdb”数据库文件中已建立表对象“tVisffor”，同时在考生文件夹下还存有“exam．accdb”数据库文件。试按以下操作要求，完成表对象“tVisitor”的编辑和表对象“tLine”的导入：设置“姓名”字段为

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。