利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

admin2019-09-09 65

问题利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

选项 A、刑事责任
B、民事责任
C、行政责任
D、道德责任

答案A

解析依法追究刑事责任的情形包括：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

债券投资的风险因素有()。

风险厌恶者更倾向于下列选择中的()。

关于我国股票市场的概述，下列说法错误的是()。

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。(　　)

我国的国债品种有()。

孔子日：“信则人任焉”，这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

如果你的客户在今天向某投资项目投入15万元，一年后再追加投资15万元，该投资项目的收益率为12%，那么，在两年后，你的客户共回收的资金额大约是()元。

下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是(　　)。

（）可以应对失业导致的工作收入中断，应对紧急医疗或意外所导致的超支费用。

下列不属于国际上常用的疼痛程度评分法的是(、)

在直接标价法下，各汇率数值间的关系正确的是()

女性骨盆平面特征正确的是

以下哪些案件应该适用诉讼中止，等待中止诉讼的原因消除后，恢复诉讼?()

效益建成一般需要的时间是()

根据增值税法律制度的规定，下列说法正确的是()。

注册会计师编制的审计工作底稿应当使得未曾接触该项审计工作的有经验的专业人士清楚地了解的内容包括()。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了()。

在注意研究中，什么是“鸡尾酒会效应”(cocktailpartyeffect)?DonaldE．Broadbent的“过滤器模型”(filtertheory)是什么?为什么说“鸡尾酒会效应”挑战了“过滤器模型”?

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债券投资的风险因素有()。

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关于我国股票市场的概述，下列说法错误的是()。

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。( )

我国的国债品种有()。

孔子日：“信则人任焉”，这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

如果你的客户在今天向某投资项目投入15万元，一年后再追加投资15万元，该投资项目的收益率为12%，那么，在两年后，你的客户共回收的资金额大约是()元。

下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是( )。

（）可以应对失业导致的工作收入中断，应对紧急医疗或意外所导致的超支费用。

下列不属于国际上常用的疼痛程度评分法的是(、)

在直接标价法下，各汇率数值间的关系正确的是()

女性骨盆平面特征正确的是

以下哪些案件应该适用诉讼中止，等待中止诉讼的原因消除后，恢复诉讼?()

效益建成一般需要的时间是()

根据增值税法律制度的规定，下列说法正确的是()。

注册会计师编制的审计工作底稿应当使得未曾接触该项审计工作的有经验的专业人士清楚地了解的内容包括()。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了()。

在注意研究中，什么是“鸡尾酒会效应”(cocktailpartyeffect)?DonaldE．Broadbent的“过滤器模型”(filtertheory)是什么?为什么说“鸡尾酒会效应”挑战了“过滤器模型”?

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。(　　)

下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是(　　)。