首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
admin
2022-01-10
69
问题
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
选项
A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定,证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Ziug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《区域陛股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的是()。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资
在西方货币政策传导机制理论中,托宾q理论的传导机制基本思路是()。Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
政府机构类投资者参与证券投资的目的主要包括()。Ⅰ.通过投资实现盈利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.实施宏观调控Ⅳ.实行特定产业政策
契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
关于非流通国债,下列说法正确的有()。Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ.非流通国债不能自由转让Ⅲ.非流通国债必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人
以下关于金融衍生品市场功能的说法,正确的有()。Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
当一个交易日结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,按照()原则发出平仓通知。
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司()的基础。
下列选项中,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
在我国,资产证券化发起人除了商业银行和企业外,()均可成为新的发起或承销主体。Ⅰ.资产管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.信托投资公司
随机试题
A有限责任公司(简称A公司),成立于2006年,主要从事保健品研发业务,共有股东4人,均为自然人,甲的股权占注册资本的47%,担任公司执行董事;乙的股权占注册资本的31%,担任总经理;丙的股权占注册资本的15%;丁的股权占注册资本的7%;公司章程对股权转让
在螺杆泵的吸入口处安装(),使螺杆泵停机后油管内液体不能回流。
慢性萎缩性胃炎
小儿急性肾小球肾炎的病因中最常见的相关病原是
夏普指数是()。
数据通信系统中负责将DTE发送的信号转换为可在传输信道传送信号的是()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
马克思主义政治经济学是马克思主义的三个组成部分之一。马克思恩格斯创立的无产阶级政治经济学,以社会的生产关系即经济关系为研究对象。理解马克思主义政治经济学的枢纽是
Ascientistwhodoesresearchineconomicpsychologyandwhowantstopredictthewayinwhichconsumerswillspendtheirmoney
Thefirsttimeyourbosssuggeststhatyouformallypresentsomethingtoyourdepartmentoraclient,yourreactionmaybepanic
最新回复
(
0
)