在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括( )。

admin2019-11-14 42

问题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括( )。

选项 A、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
B、识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
C、每年向董事会提交合规风险管理报告
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

答案A,B,C,D

解析商业银行的合规管理体系中，高级管理层的职责有：
①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。
②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性。
⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门间的工作协调。
⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件。
⑧合规政策规定的其他职责。

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下列()有价证券的风险性最高。

金融互换市场中，()交易主体进入市场的目的是为了进行投机性交易。

回购协议中所交易的证券主要是()。

我国金融信托业务的办理机构是()。

货币供求均衡与社会总供求之间具有十分紧密的联系，货币需求决定货币供给，货币供给促使社会总需求的形成，社会总需求影响社会总供给，社会总供给决定了真实货币需求。()

内部不均衡与外部不均衡的组合的情形包括()。

商业银行的存款准备金与非银行公众所持有的通货这两者之和是()。

请简要说明我国商业银行的资本构成。

金融运行机构是以盈利为目的，通过向公众提供金融产品和金融服务而开展经营的金融机构，包括()。

在套利操作中，套利者通过即期外汇交易买人高利率货币，同时做一笔远期外汇交易，卖出与短期投资期限相吻合的该货币，这种用来防范汇率风险的方法被称为()。

体外受精胚胎移植患者最常用的取卵方法是下列哪项

大黄牡丹汤的组成中含有药物是()桃核承气汤的组成中含有药物是()

采用一次指数平滑法进行市场预测，如果观测值呈波动很大，则平滑系数a的取值（）。

钢结构刷油防腐塔架为达到防腐蚀的目的通常可采用的方法为(　　)。

在国际上，施工企业项目经理是企业任命的一个项目的项目管理班子的负责人，其主要任务是()

每一收支项目的数字指标必须运用科学的方法，依据充分确实的资料，并总结出规律性，进行计算，不得假定、估算，更不能任意编造，体现了国家预算的()。

下列各项中，不应计入财务费用的是()。

某项目预计最快12天完成，最慢36天完成，21天完成的可能性最大。公司下达的计划是18天完成，要使计划完成的概率达到50％，在计划中需要增加()天应急时间。

Averylargenumberofpeopleceasewhenquiteyoungtoaddanythingtoalimitedstockof【B1】______.Afteracertainage,say2

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