根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 81

问题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]

选项 A、主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7％的股份
B、申请挂牌公司间接持有主办券商8％的股份，为主办券商第6大股东
C、主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5％的股份，为申请挂牌公司第2大股东
D、申请挂牌公司直接持有主办券商3％的股份，为主办券商第3大股东

答案A

解析《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7％以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7％以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前lO名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

()是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，向()备案。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

对于基金而言，政府监管不应直接干预()的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是()。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．代理清算交割Ⅲ．会计核算Ⅳ．投资运作监督

计算机病毒的作用机制中，____________是通过修改某一中断向量入口地址，使该中断向量指向病毒程序的破坏模块。

关于委托人提供的物质服务，说法错误的是(　　)。

在电源回路中，为消除电源纹波电压对信号的干扰，可广泛采用的方式是()。

下列各项中，既属于一次凭证，又是执行凭证，也是专用凭证的是()。

保险公司的流动资产指可以在()内变现或者耗用的资产

法治体系和法律体系是不同的概念，法治体系的“法”主要是指()。

“纹理化”滤镜的主要功能是在图中加入各种()。

堆排序分为两个阶段，其中第一阶段将给定的序列建成一个堆，第二阶段逐次输出堆顶元素。设给定序列{48,62,35,77,55,14,35,98}，若在堆排序的第一阶段将该序列建成一个堆(大根堆)，那么交换元素的次数为()。

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversal,butthatthegesturesweuseareunders

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

()是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，向()备案。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

对于基金而言，政府监管不应直接干预()的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是()。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．代理清算交割Ⅲ．会计核算Ⅳ．投资运作监督

计算机病毒的作用机制中，____________是通过修改某一中断向量入口地址，使该中断向量指向病毒程序的破坏模块。

关于委托人提供的物质服务，说法错误的是( )。

在电源回路中，为消除电源纹波电压对信号的干扰，可广泛采用的方式是()。

下列各项中，既属于一次凭证，又是执行凭证，也是专用凭证的是()。

保险公司的流动资产指可以在()内变现或者耗用的资产

法治体系和法律体系是不同的概念，法治体系的“法”主要是指()。

“纹理化”滤镜的主要功能是在图中加入各种()。

堆排序分为两个阶段，其中第一阶段将给定的序列建成一个堆，第二阶段逐次输出堆顶元素。设给定序列{48,62,35,77,55,14,35,98}，若在堆排序的第一阶段将该序列建成一个堆(大根堆)，那么交换元素的次数为()。

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversal,butthatthegesturesweuseareunders

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

关于委托人提供的物质服务，说法错误的是(　　)。