下列说法错误的是( )。

admin2021-04-28 69

问题下列说法错误的是( )。

选项 A、各部门主管的检查监督是基金公司内部控制机制的层次之一
B、员工自律是基金公司内部控制机制的层次之一
C、基金公司应以专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等部门为对象，建立健全、完善、独立的内部控制制度
D、基金公司内部控制机制的层次不包括董事会的检查监督

答案D

解析本题旨在考查基金公司内部控制机制的内容。基金公司内部控制机制包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。选项D表述错误。故本题正确答案为D。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Zcmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股价，则()。

当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

一般的，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析应包括()等方面。I．基金持仓结构分析Ⅱ．基金份额变动分析Ⅲ．基金投资风格分析Ⅳ．基金盈利能力和分红能力、收入和费用分析

若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为5％。该基金第一期的收益率为7％，第二期的收益率为6％，第三期的收益率为5％，则其下行风险标准差为()。

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

UCITS五号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

主动投资的目标是()。

下列公式表述错误的是()。

设备监理机构组织设计的技术和方法有()。

心脏叩诊心脏浊音界向左下扩大、心腰加深，见于

肾移植手术后出现排斥反应，尿中出现大量的

女，20岁。右腕部被刀割伤3小时。查体：右手小指掌背侧及环指尺侧感觉障碍。损伤的神经是

有一高100m、高宽比为2.5的高层建筑，位于大城市郊区，已知基本风压ω0=0.50kN/m2，结构基本自振周期T=2000s，通过简单计算确定，在高度80m处的风振系数βz值应为______项数值。

采用爆破排淤填石法改良地基时，应进行爆破安全设计，分别按地震波、冲击波、飞散物三种爆破效应核算爆破源与被保护对象的安全距离，并取()值。

GB/T19000—2000(idt　ISO　9000—2000)表示(18)国际标准。

Makesurethetableissecurelyanchored.

Thewriterwantsustounderstandthatachild______.Thepassagetellsusthatchildrenarethemostcuriouswhentheyareab

Nicepeopledoracismtoo.Liberalcommitmenttoamulti-ethnicBritainiswilting.Someverynicefolkhaveapparentlydecided

下列说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股价，则()。

当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

一般的，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析应包括()等方面。I．基金持仓结构分析Ⅱ．基金份额变动分析Ⅲ．基金投资风格分析Ⅳ．基金盈利能力和分红能力、收入和费用分析

若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为5％。该基金第一期的收益率为7％，第二期的收益率为6％，第三期的收益率为5％，则其下行风险标准差为()。

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

UCITS五号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

主动投资的目标是()。

下列公式表述错误的是()。

设备监理机构组织设计的技术和方法有()。

心脏叩诊心脏浊音界向左下扩大、心腰加深，见于

肾移植手术后出现排斥反应，尿中出现大量的

女，20岁。右腕部被刀割伤3小时。查体：右手小指掌背侧及环指尺侧感觉障碍。损伤的神经是

有一高100m、高宽比为2.5的高层建筑，位于大城市郊区，已知基本风压ω0=0.50kN/m2，结构基本自振周期T=2000s，通过简单计算确定，在高度80m处的风振系数βz值应为______项数值。

采用爆破排淤填石法改良地基时，应进行爆破安全设计，分别按地震波、冲击波、飞散物三种爆破效应核算爆破源与被保护对象的安全距离，并取()值。

GB/T19000—2000(idt ISO 9000—2000)表示(18)国际标准。

Makesurethetableissecurelyanchored.

Thewriterwantsustounderstandthatachild______.Thepassagetellsusthatchildrenarethemostcuriouswhentheyareab

Nicepeopledoracismtoo.Liberalcommitmenttoamulti-ethnicBritainiswilting.Someverynicefolkhaveapparentlydecided

GB/T19000—2000(idt　ISO　9000—2000)表示(18)国际标准。