关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-06 70

问题关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是( )。[2015年12月真题]

选项 A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

答案C

解析交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

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关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是( )。[2015年12月真题]

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循(　　)原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

()从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于()万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。

系列基金的特点是(　　)。

流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。()

我国目前对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。()

龈上沽治术中，下列哪项操作不必做

下列措施中不属于中国银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。

由0、1、2、3、4、5可以组成()个能被5整除且不含重复数字的五位数．

能有效发现变量之间因果关系的研究方法是()

中医上将水果分为寒性水果、热性水果和温性水果，下列选项属于寒性水果的有()。

()最早运用反应时技术进行生理与心理指标的测量，为后来反应时方法的广泛应用做出了贡献

WorkshoptoFocusonGrantProcessLauraChinwillpresentaworkshopThursdayshowingnonprofitgroupshowtoapplyforNei

Hesaidthatveryclearlysothatnobodywasinany______aboutwhatwasmeant.

AIDS(AcquiredImmuneDeficiencySyndrome)isafataldiseasethatdestroystheimmunesystem.MorethanfouroutoffiveAIDSc

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是( )。[2015年12月真题]

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

()从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于()万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。

系列基金的特点是( )。

流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。()

我国目前对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。()

龈上沽治术中，下列哪项操作不必做

下列措施中不属于中国银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。

由0、1、2、3、4、5可以组成()个能被5整除且不含重复数字的五位数．

能有效发现变量之间因果关系的研究方法是()

中医上将水果分为寒性水果、热性水果和温性水果，下列选项属于寒性水果的有()。

()最早运用反应时技术进行生理与心理指标的测量，为后来反应时方法的广泛应用做出了贡献

WorkshoptoFocusonGrantProcessLauraChinwillpresentaworkshopThursdayshowingnonprofitgroupshowtoapplyforNei

Hesaidthatveryclearlysothatnobodywasinany______aboutwhatwasmeant.

AIDS(AcquiredImmuneDeficiencySyndrome)isafataldiseasethatdestroystheimmunesystem.MorethanfouroutoffiveAIDSc

完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循(　　)原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

系列基金的特点是(　　)。