合规政策内容不包括( )。

admin2016-09-20 60

问题合规政策内容不包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、管理层薪酬

答案D

解析合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；②合规管理部门与其他部门之间的协作关系；③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ZN1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

20世纪70年代，学术界提出对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值的权衡理论，认为随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点D*。这一均衡点D*为()
每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，受法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素影响较多，这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。
()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。
()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
下列属于全球投资业绩标准对收益率的要求的是()。①必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失加收入②必须采用经现金流调整后的时间加权收益率③不同期间的回报率必须以算术平均的方式相连接④投资组合的收益须以
基金托管人对基金资产估值负有()责任。
下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是()。
基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。I．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

随机试题

不符合全胃肠外营养所用营养液要求的是()
可致高血钾、血管神经性水肿的药是()可引起全身性红斑性狼疮样综合征的是()
路基支挡结构物应包括(　　)。
已知有完全相同的长100km的双回线路，其每回线每公里的等值阻抗为0.1+j0.4Ω/km，则该双回线的等值阻抗为()Ω。
"本年利润"账户的明细分类核算，较适合使用借方贷方多栏式明细分类账的账页格式。()
该求助者的核心问题是什么?属于什么范围内的心理紊乱?并说明理由。该求助者的初步诊断和诊断依据?
材料：书籍，可以是生活中的太阳，也可以是生活中的月亮。这样一想，我们就很容易分清两类读书人。将书籍当作太阳的人，大都在白天读书。他们希望有了书的照耀，生存道路上的艰难可以像冰一样迅速融化，前进的障碍、陷阱可以一一跃过或者躲开。有了书的帮
Oftentimeswhenwecry,wefeelalumpinthethroat.Doesalumpactuallyform,oristheresomeotherexplanation?The
Whydoadultsbelievethatalcoholicawarenessprogramsteachyoungpeoplenottoover-drink?Recently,readinganarticleabout
Friday11March2011startedlikeanyotherdayonTwitter.Acelebritystorywastrendingthatmorning,alongwithbusinessnew

最新回复(0)

合规政策内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，受法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素影响较多，这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。

()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

基金托管人对基金资产估值负有()责任。

下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是()。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。I．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

不符合全胃肠外营养所用营养液要求的是()

可致高血钾、血管神经性水肿的药是()可引起全身性红斑性狼疮样综合征的是()

路基支挡结构物应包括( )。

已知有完全相同的长100km的双回线路，其每回线每公里的等值阻抗为0.1+j0.4Ω/km，则该双回线的等值阻抗为()Ω。

"本年利润"账户的明细分类核算，较适合使用借方贷方多栏式明细分类账的账页格式。()

该求助者的核心问题是什么?属于什么范围内的心理紊乱?并说明理由。该求助者的初步诊断和诊断依据?

Oftentimeswhenwecry,wefeelalumpinthethroat.Doesalumpactuallyform,oristheresomeotherexplanation?The

Whydoadultsbelievethatalcoholicawarenessprogramsteachyoungpeoplenottoover-drink?Recently,readinganarticleabout

Friday11March2011startedlikeanyotherdayonTwitter.Acelebritystorywastrendingthatmorning,alongwithbusinessnew

路基支挡结构物应包括(　　)。