2. 财经
  3. 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额

admin2021-01-02  59
问题 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有(    )。   
Ⅰ．责令停止发行    Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息    Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款    Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
B、ⅡⅠ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 根据《证券法》第188条的规定.术经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司.由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给子警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ZJug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)