证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2014-06-12 100

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

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()不是影响股票投资价值的外部因素。

葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的结束。()

信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。()

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和履约价值。()

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

2005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括()

某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10．5亿元的股票组合，该组合的β系数为1．2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为()。

某公司原有股份数量是5000万元，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是(　　)。

股份分割可以给投资者带来的现实的利益。(　　)

Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow

患儿，6个月，呕吐、腹泻3天入院。烦躁、口渴。前囟明显凹陷。口唇黏膜干燥，皮肤弹性较差。尿量明显减少。血清纳135mmol／L。第1天补液宜用

为研究接触砷与肺癌的关系，某厂医查阅本单位既往10年职工健康档案资料，比较接触砷和不接触砷者肺癌发生率差别。此研究性质属于

A.铁硫蛋白B.CytcC.FMND.FADE.泛醌组成呼吸链的复合体I和Ⅱ内均含有

为促进全国主体功能区规划的实施，应将政府预算内投资分为（）安排两个部分，实行二者相结合的政府投资政策。

下列关于收入的说法中，不正确的是()。

“人们不能自由选择某一社会形态”。

Stroop实验范式常用来探测

(09年)已知∫-∞+∞ek+xdx=1，则k=______．

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

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()不是影响股票投资价值的外部因素。

葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的结束。()

信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。()

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和履约价值。()

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

2005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括()

某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10．5亿元的股票组合，该组合的β系数为1．2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为()。

某公司原有股份数量是5000万元，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是( )。

股份分割可以给投资者带来的现实的利益。( )

Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow

患儿，6个月，呕吐、腹泻3天入院。烦躁、口渴。前囟明显凹陷。口唇黏膜干燥，皮肤弹性较差。尿量明显减少。血清纳135mmol／L。第1天补液宜用

为研究接触砷与肺癌的关系，某厂医查阅本单位既往10年职工健康档案资料，比较接触砷和不接触砷者肺癌发生率差别。此研究性质属于

A.铁硫蛋白B.CytcC.FMND.FADE.泛醌组成呼吸链的复合体I和Ⅱ内均含有

为促进全国主体功能区规划的实施，应将政府预算内投资分为（）安排两个部分，实行二者相结合的政府投资政策。

下列关于收入的说法中，不正确的是()。

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(09年)已知∫-∞+∞ek+xdx=1，则k=______．

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