证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2014-06-12 88

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

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国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径()

证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决()的问题。

一个行业的实际生命周期并不会受到经济全球化等因素的影响。()

关于业绩评估预测，下列说法正确的有()

下列属于资产重组过程中的关联交易行为的是()

在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。()

行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。()

从理论上说，关联交易属于内幕交易。()

在成熟股票市场上，可以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，而我国作为新兴市场，股价在很大程度上却由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定。()

股份分割可以给投资者带来的现实的利益。(　　)

溃疡性结肠炎病变多位于

A．寒凉药B．开窍药C．发汗药D．苦寒清热药E．淡渗利湿药体虚多汗者忌用()。

砌块砌筑中，砌块竖缝超过()mm时，应该镶砖。

符合公司解散条件的是()。

企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司，则无形资产产权的处置方式有()。

下列不能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。

WhatdoesthespeakersayaboutChinese?

Sinceitsconception,theEuropeanUnionhasbeenahavenforthoseseekingrefugeofwar,persecutionandpovertyinother【M1】_

MiltonFriedmanwaswrong.Inflationisalwaysandeverywhereasocialphenomenon,notamonetaryone.Atleast,thatishowRob

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