证券自营业务的禁止行为包括( )。

admin2010-10-11 42

问题证券自营业务的禁止行为包括( )。

选项 A、委托其他证券公司代为买卖证券
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ZBHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的(　　)。
某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为(　　)。
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。(　　)
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　)
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)
由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为(　　)。
在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。
外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。(　　)
债券收益率的构成因素不包括(　　)。
债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

随机试题

放射性活度是指
下列关于气雾剂的叙述中错误的为
下列有关粗集料的说法正确的是()
下列各项中，能够引起企业所有者权益增加的是()。
关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是()。
某具有进出口经营权的外贸公司，2012年5月发生以下经营业务：(1)经有关部门批准从境外进口小轿车30辆，每辆小轿车货价15万元。运抵我国海关前发生的运输费用、保险费分别为9万元、1．38万元，向海关缴纳了相关税款，并取得了海关进口增值税专用缴款
认为教学过程是新旧观念的联系和系统化过程的是()。
双重期权
8　转换成十六进制值为(　　　)。
RunningforALongerLife1.Runningmayhelp■protectagainst【T1】_________andotherhealthproblems【T1】_________

最新回复(0)

证券自营业务的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。

某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为( )。

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。( )

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。

外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。( )

债券收益率的构成因素不包括( )。

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。( )

放射性活度是指

下列关于气雾剂的叙述中错误的为

下列有关粗集料的说法正确的是()

下列各项中，能够引起企业所有者权益增加的是()。

关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是()。

认为教学过程是新旧观念的联系和系统化过程的是()。

双重期权

8 转换成十六进制值为( )。

RunningforALongerLife1.Runningmayhelp■protectagainst【T1】_________andotherhealthproblems【T1】_________

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的(　　)。

某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为(　　)。

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。(　　)

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　)

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为(　　)。

在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。

外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。(　　)

债券收益率的构成因素不包括(　　)。

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

8　转换成十六进制值为(　　　)。

RunningforALongerLife1.Runningmayhelp■protectagainst【T1】_andotherhealthproblems【T1】_