证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

admin2013-10-30 72

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B

解析证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清．委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ZAkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的()。
假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么(　　)。
通常小型资本股票的流动性(),大型资本股票的流动性相对()。
证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()
基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。()
国际型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。(　　)
关于机构法人投资基金的税收，以下说法正确的是(　　)。
采取()的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。
()是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

随机试题

不受气候影响的地下水是()。
女性对秘书职业的适应性除了女性的一般特征比较适应秘书工作之外，另一主要原因是【】
拒绝句号冯骥才人的一生总是在不断追求完美的过程中实现自我价值。只有不断努力地把句号变为逗号，不断地追求自己的目标，完美的
正常成年人(30～40岁)的骨量
甲房地产公司与乙国有工业公司签订《合作协议》，在乙公司原有的仓库用地上开发商品房。双方约定，共同成立“玫园置业有限公司”(以下简称“玫园公司”)。甲公司投入开发资金，乙公司负责将该土地上原有的划拨土地使用权转变为出让土地使用权，然后将出让土地使用权作为出资
擅自开采煤矿的，煤矿安全监察人员责令立即停止作业，拒不停止的，由煤矿安全监察机构决定()。
某车间某年上半年的机电设备大修理成本：机械设备Cj1为300元/R，电气设备Cj2为400元/R。下半年机电设备大修理成本：机械设备Cb1为250元/只，电气设备Cb2为325元/R。完成的修理复杂系数：机械设备R1为70，电气设备R2为85。试对机电设备
下列关于普通合伙企业事务执行的表述中，符合《合伙企业法》规定的有()。(2010年)
假设A是n阶方阵，其秩r＜n．那么在A的n个行向量中
He______thebushesaroundhishousecarefullywithD.D.T.everyevening.

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的()。

假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么( )。

通常小型资本股票的流动性(),大型资本股票的流动性相对()。

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()

基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。()

国际型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。( )

关于机构法人投资基金的税收，以下说法正确的是( )。

采取()的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

()是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

不受气候影响的地下水是()。

女性对秘书职业的适应性除了女性的一般特征比较适应秘书工作之外，另一主要原因是【】

拒绝句号冯骥才人的一生总是在不断追求完美的过程中实现自我价值。只有不断努力地把句号变为逗号，不断地追求自己的目标，完美的

正常成年人(30～40岁)的骨量

擅自开采煤矿的，煤矿安全监察人员责令立即停止作业，拒不停止的，由煤矿安全监察机构决定()。

下列关于普通合伙企业事务执行的表述中，符合《合伙企业法》规定的有()。(2010年)

假设A是n阶方阵，其秩r＜n．那么在A的n个行向量中

He______thebushesaroundhishousecarefullywithD.D.T.everyevening.

假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么(　　)。

国际型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。(　　)

关于机构法人投资基金的税收，以下说法正确的是(　　)。