《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

admin2019-06-01 72

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括()。(2010年下半年)

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

一般而言，所有的客户均能为银行创造相等的价值。()

客户王某的流动性资产为8万元，总资产为55万元，总负债为29万元，其偿付比率为()。

商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得(　　)颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

肾结核的最主要的临床表现是（）。

A．感染性休克B．心源性休克C．低血容量性休克D．过敏性休克E．神经源性休克

关于脑损伤病人降温的叙述中错误的是

链霉素引起的永久性耳聋属于()

建设项目负责人的内部职责包括()。

在设计合同中，计算“设计期限”的开始时间是(　　)。

甲公司委托乙公司进口一批生产原料，由乙公司在入境口岸办理报检手续，货物通关后由丙加工厂代为加工。关于《入境货物报检单》填制，以下表述正确的有()。

公安机关对犯罪分子有权采取()等措施。

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是(　　)。

A、Englishlearningatschoolusuallytakesalongtime.B、MoreandmorepeoplewanttolearnEnglishnowadays.C、Itisnotneces

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括()。(2010年下半年)

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

一般而言，所有的客户均能为银行创造相等的价值。()

客户王某的流动性资产为8万元，总资产为55万元，总负债为29万元，其偿付比率为()。

商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得( )颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

肾结核的最主要的临床表现是（）。

A．感染性休克B．心源性休克C．低血容量性休克D．过敏性休克E．神经源性休克

关于脑损伤病人降温的叙述中错误的是

链霉素引起的永久性耳聋属于()

建设项目负责人的内部职责包括()。

在设计合同中，计算“设计期限”的开始时间是( )。

甲公司委托乙公司进口一批生产原料，由乙公司在入境口岸办理报检手续，货物通关后由丙加工厂代为加工。关于《入境货物报检单》填制，以下表述正确的有()。

公安机关对犯罪分子有权采取()等措施。

一间宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是( )。

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