下列选项中说法错误的是( )。

admin2021-10-08 92

问题下列选项中说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证临会发布的基本法律规则
B、诚实守信的职业道德不属于基金管理人合规管理应当遵循的规则
C、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定、规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

答案B

解析本题主要考查基金管理人合规管理的基本概念。基金管理人合规管理应当遵循的规则包括以下几项：
①立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；
②中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实守信的职业道德。
B项表述错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于存托凭证，以下表述中错误的是()。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

下列说法不符合投资理论基本假设的是()。

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()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

在《关于实施有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

已知目前通货膨胀率为2%，投资者要求的债券实际收益率为8%，则该债券的5年期贴现因子约为()。

关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有(　　)。

睾酮和雌酮的共同前体是

夏季，某牛场四分之一的牛单眼或双眼羞明、流泪，眼睑痉挛，眼分泌物增多；角膜周边可见新生血管，角膜浑浊，严重者出现角膜溃疡。体温40．5～41．5℃，精神沉郁，食欲不振。该病的主要传播媒介是

不宜进行母乳喂养的情况是()

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可以计算其利润的组织单位才是真正意义上的利润中心。()

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一位研究者使用智力测验对一个孩子进行三次测量，每次的分数都不同，这里智力分数的不同反映的是()。

WhenItellpeoplethatIworkfromwhereverIwant,whetheritbehomeorafriend’soffice,Iamgenerallymetwithabitofs

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()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

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WhenItellpeoplethatIworkfromwhereverIwant,whetheritbehomeorafriend’soffice,Iamgenerallymetwithabitofs

关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有(　　)。