A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?

admin2017-10-11 103

问题 A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?( )

选项 A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、违规向他人提供基金未公开的信息
C、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

答案D

解析根据基金销售人员禁止性规范的要求，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率，因此违反了该项规定。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

行业的领导者开始出现是在行业生命周期的()。

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

某投资组合平均收益率为13％，收益率标准差为20％，贝塔值为1.3，若无风险利率为5％，则该投资组合的夏普比率为()。

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20％的个人所得税。

在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是()。

患者，女，70岁。1个月以来外阴灼痛，肿胀，充血，溃疡，渗流脓水，带下增多，色黄秽臭，舌红，苔黄糙，脉数。该患者治疗首选方剂为

温胆汤的君药是小陷胸汤的君药是

以下人员中，谁可以担任仲裁员?()

《招标投标法》规定了在中华人民共和国境内必须进行招标的工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，这些项目包括()。

一个生产集团中的企业数量非常多以至于每个厂商都认为自己的行为影响很小。厂商的生产规模比较小，因而进入和退出一个生产集团比较容易。长期均衡状态下的垄断竞争厂商，满足()。

读下面“洋流模式图”，回答问题。图中①③④⑤四处所在海域中有世界著名渔场的是()。

Theshortergrowingseasonsexpectedwithclimatechangeoverthenext40yearswillendangerhundredsofmillionsofalreadypo

Directions:Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopicHowtoEncouragePeopletoUsePub

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

行业的领导者开始出现是在行业生命周期的()。

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

某投资组合平均收益率为13％，收益率标准差为20％，贝塔值为1.3，若无风险利率为5％，则该投资组合的夏普比率为()。

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20％的个人所得税。

在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率______，速动比率______。()

某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是()。

患者，女，70岁。1个月以来外阴灼痛，肿胀，充血，溃疡，渗流脓水，带下增多，色黄秽臭，舌红，苔黄糙，脉数。该患者治疗首选方剂为

温胆汤的君药是小陷胸汤的君药是

以下人员中，谁可以担任仲裁员?()

《招标投标法》规定了在中华人民共和国境内必须进行招标的工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，这些项目包括()。

一个生产集团中的企业数量非常多以至于每个厂商都认为自己的行为影响很小。厂商的生产规模比较小，因而进入和退出一个生产集团比较容易。长期均衡状态下的垄断竞争厂商，满足()。

读下面“洋流模式图”，回答问题。图中①③④⑤四处所在海域中有世界著名渔场的是()。

Theshortergrowingseasonsexpectedwithclimatechangeoverthenext40yearswillendangerhundredsofmillionsofalreadypo

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假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

一个生产集团中的企业数量非常多以至于每个厂商都认为自己的行为影响很小。厂商的生产规模比较小，因而进入和退出一个生产集团比较容易。长期均衡状态下的垄断竞争厂商，满足()。　　